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      준법감시인의 보증인지위에 관한 연구 = Zur Garantenstellung des Compliance Officer

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      https://www.riss.kr/link?id=A106108443

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      다국어 초록 (Multilingual Abstract)

      ie Diskussion über die Garantenstellung des Compliance Officer wurde erst mit der Berliner Stadtreinigungsbetrieben Entscheidung des Bundesgerichtshofs hervorgerufen. Der Bundesgerichtshof formuliert in einem obiter dictum, dass Compliance Officer regelmäßig strafrechtlich eine Garantenpflicht im Sinne des § 13 Abs. 1 StGB treffen werde, im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Unternehmens stehende Straftaten von Unternehmensangehörigen zu verhindern. Hierbei bejaht das Gericht die Strafbarkeit des Compliance Officer als Garant und damit als möglicher Unterlassungstäter bzw. Unterlassungsgehilfe in Bezug auf betriebsbezogene Straftaten von Mitarbeitern, obwohl derartigen Beauftragten typischerweise kein Weisungsrecht gegeben ist.
      Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance Officer bemisst sich nach § 18 des koreanischen StGB und ist in der Literatur umstritten. Als wichtiger Grund für das Fehlen einer Lösung des Problem kann die dogmatische Unklarheit der Grundlage genannt werden.
      Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit der Frage, ob sich die Garantenstellung des Compliance Officer dogmatisch untermauern lässt. Zur Lösung dieser Frage ist zunächst zu untersuchen, ob eine Garantenstellung des Geschäftsherren zur Verhinderung betriebsbezogener Straftaten der untergeordneten Mitarbeitern anzuerkennen ist. Wenn der primär Verantwortliche Garantenstellung inne hat, dann kann eine von ihm delegierte Garantenstellung dem sekundär Verantwortlichen zukommen. Danach ist zu klären, ob den Compliance Officer eine Garantenstellung aus der Übernahme der Compliance Pflicht vom Geschäftsherrn trifft.
      Wenn die strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung zu akzeptieren ist und die Delegation der Compliance Pflicht möglich ist, bleibt es festzuhalten, dass der Compliance Officer eine sekundäre Überwachungsgarantenstellung aus freiwilliger Übernahme innehaben kann.
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      ie Diskussion über die Garantenstellung des Compliance Officer wurde erst mit der Berliner Stadtreinigungsbetrieben Entscheidung des Bundesgerichtshofs hervorgerufen. Der Bundesgerichtshof formuliert in einem obiter dictum, dass Compliance Officer re...

      ie Diskussion über die Garantenstellung des Compliance Officer wurde erst mit der Berliner Stadtreinigungsbetrieben Entscheidung des Bundesgerichtshofs hervorgerufen. Der Bundesgerichtshof formuliert in einem obiter dictum, dass Compliance Officer regelmäßig strafrechtlich eine Garantenpflicht im Sinne des § 13 Abs. 1 StGB treffen werde, im Zusammenhang mit der Tätigkeit des Unternehmens stehende Straftaten von Unternehmensangehörigen zu verhindern. Hierbei bejaht das Gericht die Strafbarkeit des Compliance Officer als Garant und damit als möglicher Unterlassungstäter bzw. Unterlassungsgehilfe in Bezug auf betriebsbezogene Straftaten von Mitarbeitern, obwohl derartigen Beauftragten typischerweise kein Weisungsrecht gegeben ist.
      Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance Officer bemisst sich nach § 18 des koreanischen StGB und ist in der Literatur umstritten. Als wichtiger Grund für das Fehlen einer Lösung des Problem kann die dogmatische Unklarheit der Grundlage genannt werden.
      Die vorliegende Arbeit beschäftigt sich mit der Frage, ob sich die Garantenstellung des Compliance Officer dogmatisch untermauern lässt. Zur Lösung dieser Frage ist zunächst zu untersuchen, ob eine Garantenstellung des Geschäftsherren zur Verhinderung betriebsbezogener Straftaten der untergeordneten Mitarbeitern anzuerkennen ist. Wenn der primär Verantwortliche Garantenstellung inne hat, dann kann eine von ihm delegierte Garantenstellung dem sekundär Verantwortlichen zukommen. Danach ist zu klären, ob den Compliance Officer eine Garantenstellung aus der Übernahme der Compliance Pflicht vom Geschäftsherrn trifft.
      Wenn die strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung zu akzeptieren ist und die Delegation der Compliance Pflicht möglich ist, bleibt es festzuhalten, dass der Compliance Officer eine sekundäre Überwachungsgarantenstellung aus freiwilliger Übernahme innehaben kann.

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      국문 초록 (Abstract)

      준법감시제도는 기업에 의한 위법행위로 인하여 막대한 사회적․경제적 손실을 초래한 후 비로소 작동하는 기존의 사후적 규제방식을 보완할 수 있는 새로운 대안으로 제시되고 있다. 제도의 핵심은 기업의 활동이 관련법규에 저촉되지 않도록 기업의 내부통제를 통하여 기업에서 일어날 수 있는 위법행위를 사전에 방지하는 것이다. 이 점에서 준법감시제도는 형사법의 영역에서도 기업의 경제활동과 관련하여 발생하는 범죄를 예방하기 위한 법적 사전수단으로 주목받고 있다.
      준법감시인에게 기업 내 발생하는 위법행위에 대한 회피의무를 인정하기 위해서는 먼저 기업 계층구조 상 상급자에게 직원의 범죄행위를 방지할 보증인의무가 있는지 여부가 선결되어야 한다. 이는 책임능력 있는 타인(하위직원)의 행위에 대한 감독보증인지위의 인정여부에 관한 문제이다. 기존의 보증인지위에 관한 논의는 기업과 같은 분화된 책임구조를 지니는 조직에 보증인지위의 인정을 위한 알맞은 근거를 제시해주지 못한다. 그러므로 본 연구에서는 원칙적으로 기능적 이분설에 근거하여 기업 내 상급자의 보증인지위를 특정 위험원에 대한 감독책임으로 분류하고, 이에 규범적으로 형성된 지배이론을 고려한다. 지배이론과 위험이론 등에 대한 심도깊은 논의를 통하여 기업 내 상급자의 보증인지위를 도출한 후, 준법감시인의 업무와 관련하여 직원의 범죄를 방지할 보증인 지위를 인정할 수 있는지 검토한다. 이때 기업 내 준법감시의무의 위임방식과 업무의 내용 등에 관한 연구를 병행한다. 준법감시인의 보증인지위 발생근거에 대하여는 기업의 경영진과 준법감시인의 의무관계 등에 대한 검토를 바탕으로 위험의 자발적 인수 등의 가능성에 대하여 분석한다.
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      준법감시제도는 기업에 의한 위법행위로 인하여 막대한 사회적․경제적 손실을 초래한 후 비로소 작동하는 기존의 사후적 규제방식을 보완할 수 있는 새로운 대안으로 제시되고 있다. 제도...

      준법감시제도는 기업에 의한 위법행위로 인하여 막대한 사회적․경제적 손실을 초래한 후 비로소 작동하는 기존의 사후적 규제방식을 보완할 수 있는 새로운 대안으로 제시되고 있다. 제도의 핵심은 기업의 활동이 관련법규에 저촉되지 않도록 기업의 내부통제를 통하여 기업에서 일어날 수 있는 위법행위를 사전에 방지하는 것이다. 이 점에서 준법감시제도는 형사법의 영역에서도 기업의 경제활동과 관련하여 발생하는 범죄를 예방하기 위한 법적 사전수단으로 주목받고 있다.
      준법감시인에게 기업 내 발생하는 위법행위에 대한 회피의무를 인정하기 위해서는 먼저 기업 계층구조 상 상급자에게 직원의 범죄행위를 방지할 보증인의무가 있는지 여부가 선결되어야 한다. 이는 책임능력 있는 타인(하위직원)의 행위에 대한 감독보증인지위의 인정여부에 관한 문제이다. 기존의 보증인지위에 관한 논의는 기업과 같은 분화된 책임구조를 지니는 조직에 보증인지위의 인정을 위한 알맞은 근거를 제시해주지 못한다. 그러므로 본 연구에서는 원칙적으로 기능적 이분설에 근거하여 기업 내 상급자의 보증인지위를 특정 위험원에 대한 감독책임으로 분류하고, 이에 규범적으로 형성된 지배이론을 고려한다. 지배이론과 위험이론 등에 대한 심도깊은 논의를 통하여 기업 내 상급자의 보증인지위를 도출한 후, 준법감시인의 업무와 관련하여 직원의 범죄를 방지할 보증인 지위를 인정할 수 있는지 검토한다. 이때 기업 내 준법감시의무의 위임방식과 업무의 내용 등에 관한 연구를 병행한다. 준법감시인의 보증인지위 발생근거에 대하여는 기업의 경영진과 준법감시인의 의무관계 등에 대한 검토를 바탕으로 위험의 자발적 인수 등의 가능성에 대하여 분석한다.

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      참고문헌 (Reference)

      1 강지현, "형법상 사용자의 보증인지위에 관한 연구" 한국비교형사법학회 18 (18): 1-29, 2016

      2 최정식, "준법통제와 준법지원인에 대한 고찰" 법학연구소 27 : 263-288, 2012

      3 김성규, "준법관리프로그램의 형법적 의의와 기능" 한국형사정책학회 23 (23): 179-202, 2011

      4 윤상민, "준법감시제도를 통한 기업범죄예방" 한국법학회 (53) : 217-237, 2014

      5 금융감독원, "은행 준법감시인 제도운영 모범규준"

      6 이주희, "양벌규정의 개선입법에 관한 고찰" 한양법학회 (28) : 99-120, 2009

      7 성낙현, "부진정부작위범에서의 보증인지위" 법학연구소 (34) : 215-239, 2012

      8 신상우, "독일의 MaComp과 컴플라이언스 기능 -한국 준법감시인제도에 대한 시사점-" 한국증권법학회 16 (16): 1-27, 2015

      9 서완석, "내부통제와 준법감시인제도" 한국기업법학회 23 (23): 289-330, 2009

      10 이진국, "기업범죄의 예방수단으로서 준법감시제도(Compliance)의 형법적 함의" 한국형사정책연구원 21 (21): 65-89, 2010

      1 강지현, "형법상 사용자의 보증인지위에 관한 연구" 한국비교형사법학회 18 (18): 1-29, 2016

      2 최정식, "준법통제와 준법지원인에 대한 고찰" 법학연구소 27 : 263-288, 2012

      3 김성규, "준법관리프로그램의 형법적 의의와 기능" 한국형사정책학회 23 (23): 179-202, 2011

      4 윤상민, "준법감시제도를 통한 기업범죄예방" 한국법학회 (53) : 217-237, 2014

      5 금융감독원, "은행 준법감시인 제도운영 모범규준"

      6 이주희, "양벌규정의 개선입법에 관한 고찰" 한양법학회 (28) : 99-120, 2009

      7 성낙현, "부진정부작위범에서의 보증인지위" 법학연구소 (34) : 215-239, 2012

      8 신상우, "독일의 MaComp과 컴플라이언스 기능 -한국 준법감시인제도에 대한 시사점-" 한국증권법학회 16 (16): 1-27, 2015

      9 서완석, "내부통제와 준법감시인제도" 한국기업법학회 23 (23): 289-330, 2009

      10 이진국, "기업범죄의 예방수단으로서 준법감시제도(Compliance)의 형법적 함의" 한국형사정책연구원 21 (21): 65-89, 2010

      11 김종덕, "기업범죄에 있어서 개인의 형사책임" 한국법학회 (18) : 327-353, 2005

      12 Ransiek, Andreas, "Zur strafrechtlichen Verantwortung des Compliance Officers" 147-, 2010

      13 Kiethe, Kurt, "Vermeidung der Haftung von geschäftsführenden Organen durch Corporate Compliance" 393-, 2007

      14 Schünemann, Bernd, "Unternehmenskriminalität und Strafrecht" 1979

      15 Schünemann, Bernd, "Strafrechtsdogmatische und kriminalpolitische Grundfragen der Unternehmenskriminalität" wistra 41-, 1982

      16 Bock, Dennis, "Strafrechtliche Aspekte der Compliance-Diskussion - § 130 OWiG als zentrale Norm der Criminal Compliance" 68-, 2009

      17 Roxin, Claus, "Strafrecht Allgemeiner Teil, Bd. II" 2003

      18 Beulke, Werner, "Festschrift für Klaus Geppert zum 70. Geburtstag" 2011

      19 Schall, Hero, "Festschrift für Hans-Joachim Rudolphi zum 70. Geburtstag" 2004

      20 Schlüchter, Ellen, "Festschrift für Hannskarl Salger zum Abschied aus dem Amt als Vizepräsident des Bundesgerichtshofes" 1995

      21 Dannecker, Gehard, "Die “Verteilung” der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung im Unternehmen" 981-, 2010

      22 Konu, Metin, "Die Garantenstellung des Compliance-Officers, Zugleich ein Beitrag zu den Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation" 2014

      23 Böse, Martin, "Die Garantenstellung des Betriebsbeauftragten" 636-, 2003

      24 Rönnau, Thomas, "Der Compliance-Beauftragte als strafrechtlicher Garant, Überlegungen zum BGH-Urteil v. 17.7.2009–5 StR 394/08" 53-, 2010

      25 Schneider, Uwe H., "Compliance als Aufgabe der Unternehmensleitung" 645-, 2003

      26 Berndt, Markus, "Anmerkungen zu BGH Urt. vom 17.7.2009–5 StR 394/08" 689-, 2009

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      2010-01-01 평가 등재학술지 유지 (등재유지) KCI등재
      2007-01-01 평가 등재학술지 선정 (등재후보2차) KCI등재
      2006-01-01 평가 등재후보 1차 PASS (등재후보1차) KCI등재후보
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      기준연도 WOS-KCI 통합IF(2년) KCIF(2년) KCIF(3년)
      2016 0.94 0.94 0.95
      KCIF(4년) KCIF(5년) 중심성지수(3년) 즉시성지수
      0.94 0.89 1.109 0.3
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