다국적 차원의 자본시장법규 집행 - 공적기관에 의한 불공정거래 규제를 중심으로 -

장근영 한국법제연구원 2017 법제연구 Vol.- No.53

Faced with the internationalization of capital markets, Korea needs to protect its investors and markets by applying the relevant laws extraterritorially. The Financial Investment Services and Capital Markets Act (“Capital Markets Act”) explicitly introduced a new provision recognizing the extraterritoriality of the Act. While Article 2 of the Capital Markets Act comprehensively provides for prescriptive extraterritorial jurisdiction, the enactment of extraterritoriality alone does not guarantee that the Act will apply to cross-border transactions effectively. The effective extraterritorial application of an act is inseparable from the adjudicative and enforcement jurisdiction of the act. Specifically, active investigations and detections by the public regulators might be the first step for enforcing the Capital Markets Act. Unlike domestic regulations, however, multinational enforcement actions outside a regulator’s home country becomes more problematic because of various obstacles. This Article examines difficulties which domestic regulators may confront in enforcing the Capital Markets Act extraterritorially and makes several recommendations for more effective multinational enforcement as follows. First, the Korean regulators should continue to foster cooperation through the IOSCO and provide international markets with the information and tools necessary for successful regulation of cross-border transactions. Second, the principle of dual criminality should be applied in a modified form for the effective mutual legal assistance in criminal matters. Third, there should be a legal device for the domestic regulator to freeze foreign wrongdoer’s assets located outside Korea to repatriate those assets for distribution to defrauded investors in Korea. 자본시장의 국제화를 맞이하여 국내 투자자 및 자본시장의 보호를 한층 강화할 필요가 있는 상황에서 우리 자본시장법은 동 법의 역외적용여부를 명문화하고 있다. 그 결과 특정 국외행위의 효과가 국내에 미치는경우에는 자본시장법의 관련 규정에 따라 해당 행위를 다국적 차원에서규제할 수 있다. 효율적 규제를 통한 자본시장법의 입법목적 달성은 관련법령의 집행과 불가분의 관계에 있는데, 다양한 집행 수단 가운데 공적기관에 의한 법규위반 행위의 적극적인 적발 및 제재가 현실적인 규제의첫 단계가 된다. 그렇지만 순수한 국내 거래와는 달리 국제적 거래의 규제 시에는 법령집행의 불확실성을 가중시키는 다양한 차원의 문제들이대두된다. 이 글에서는 국내 공적기관이 국제적 불공정거래행위를 규제하고자 할 때 적용되는 관련 법제의 현황을 살펴보고 몇 가지 관련 제안을하였다. 첫째, 자본시장법을 비롯한 금융실명법은 국내 감독기관인 금융위원회가 위법한 국제적 증권거래를 규제하기 위해 조사 및 증거 수집을 하는단계에서 외국의 감독기관과 협력할 수 있는 법적 근거를 마련하고 있다. 이에 근거하여 금융위원회는 외국의 감독기관과 개별적으로 MOU를 체결하거나 IOSCO의 MMOU에 가입하여 효과적인 상호협력과 정보교환을하고 있다. 금융위원회는 향후 IOSCO를 통해 지속적인 국가간 협력을 도모함으로써 집행의 효율성을 담보할 것이 요구된다. 둘째, 국제적 불공정행위에 대한 효과적인 형사제재를 위해서 국제형사사법공조 역시 필수적이다. 국내에서는 국제형사사법 공조법이 제정되었고, 다양한 국가와 형사사법공조ㆍ범죄인인도ㆍ수형자이송 등에 관한 조약을 체결하고 관련 협약에도 가입하였다. 국제적인 불공정거래의 규제와관련하여 국제형사사법공조시 적용되는 원칙 가운데 쌍방가벌성의 요건은 완화하여 적용할 필요가 있다. 나날이 거래기법이 교묘해지는 새로운유형의 불공정행위 같은 경우에는 동일 수법이 광범위하게 활용될 수 있으므로 특정 국가의 법령상 범죄를 구성하지 않더라도 예방적 차원의 규제를 위한 공조가 요구되는 까닭이다. 셋째, 불공정거래행위의 근절을 위해서는 보다 근원적인 방안으로서 불공정거래를 통해 취득한 경제적 이익을 박탈하는 범죄수익환수를 고려하여야 한다. 현행 범죄수익규제법은 외국규제기관이 한국의 관할 내에 있는 불공정거래자의 범죄수익을 환수하고자 할 때 적용되는 국제공조에관한 규정을 두고 있다. 위법한 국제적 불공정거래로 인해 피해를 입은투자자들이 차후에 실질적으로 손해를 배상받도록 하기 위한 방안의 하나로서, 외국사법기관이 집행한 범죄수익을 국내로 환수하여 불공정거래의 피해자들에게 환부하는 제도를 마련할 필요가 있다.

A Study on Mutual Legal Assistance in Criminal Matters to TRANSNATIONAL THREATS in Northeast Asia

Park Bo ra J-INSTITUTE 2017 International Journal of Terrorism & National Secu Vol.2 No.2

Technological and economic development after the World War II promoted the increase of the free movement of goods, services and people, which led to globalization. Contrary to positive expectations for the globalization, it has brought negative side effects such as globalization of crime and international disorder by illegal subnational actors. The phenomenon of international disorder as a dysfunctional element in the process of globalization is expected to increase more rapidly in the future. One of these threats is transnational crime. Transnational crime refers to crimes related to two or more sov-ereign states, such as the subject, object, act, the benefit, and outcome of a crime. As these transnational crimes increase, closer cooperation with foreign countries is required for prevention, investigation, prosecution, trial and punishment of crime. However, it is questioned whether the traditional system of mutual legal assistance in criminal matters can be played as an effective countermeasure against transnational crimes becoming globalized and widened both quantitatively and qualitatively. Therefore, it is emphasized that the need to reorganize the existing system of mutual legal assistance in criminal matters to be effective. Based on these problems, the purpose of this study is to find ways to build international cooperation on police activities in Northeast Asia for transnational threats, focused on transnational crimes. Due to the various problems inherent in the traditional legal mutual assistance in criminal matters, actual cooperation on mutual legal assistance in criminal matters is not often achieved. Moreover, the new type of mutual legal assistance in criminal matters as bilateral treaties has not been joined in Northeast Asia, and coop-eration through international criminal police organizations may concern about violation in human rights. Therefore, it is necessary to discuss how to prevent and suppress these crimes while promoting free movement of individuals and exchange and cooperation. In this article, one of these problematic situations was discussed the international cooperation plan of police activities and suggested the recommendations for improvement.

국제형사재판소 관할 범죄의 처벌 등에 관한 법률에 대한 고찰

김영석 서울국제법연구원 2008 서울국제법연구 Vol.15 No.1

This article is intended to review the South Korean Implementing law of the Rome Statute of the International Criminal Court (hereinafter “ICC Act”). The ICC Act, entitled “Act on the Punishment of the Crimes within the Jurisdiction of the International Criminal Court” was enacted in December 21, 2007 as Act No. 8719. The ICC Act has mainly two purposes: 1) to criminalize crimes within the jurisdiction of the International Criminal Court (ICC) under the Korean domestic law and 2) to provide legal basis for the surrender of the persons and mutual legal assistance in criminal matters between South Korea and the ICC. For these purposes, the ICC Act provides crime of genocide, crimes against humanity, war crimes and offenses against the administration of justice as punishable crimes under this Act. The ICC Act allows the Korean Extradition Act and Korean Act on Mutual Legal Assistance in criminal matters (MLAT) to be applied with relevant modifications in the cases of the surrender of the persons between the ICC and South Korea and MLAT between the ICC and South Korea respectively. The author thinks that the ICC Act criminalizes all crimes within the jurisdiction of the ICC under Korean domestic law and provides penalties for each crimes enough to fulfill the obligation of the State Party to the Rome Statute. With respect to cooperation with the ICC, the ICC Act may be the legal basis for the South Korea to surrender of the persons to the ICC and to give legal assistance in criminal matters to the ICC even though the South Korean government should take due diligence in the special character of the cooperation between the ICC and a State Party to the ICC Statute.

남ㆍ북관계발전과 북한과의 사법공조방안

이효원(LEE Hyowon) 한국법학원 2008 저스티스 Vol.- No.106

남북한 형사사법공조는 남북한 법률충돌과 모순의 문제이며, 남북한 형사법의 적용범위와 그 한계의 문제이다. 남북한 교류협력과 평화통일을 준비하는 과정에서 남북한 형사사법공조의 문제는 필수적으로 요구된다. 남북한 형사사법공조는 북한의 재판관할권을 규범적으로 인정하는 것을 전제적 요건사실로 하고 있는데, 헌법이론적 기초로서 남북한특수관계론을 바탕으로 북한의 재판관할권은 북한의 비법치주의에 따라서 일정한 경우에는 한계가 있으나, 원칙적으로 이를 인정할 수 있다. 이를 전제로 남북한 교류협력의 범위에서는 남북한 형사사법공조에 있어서는 국제법원칙을 유추적용하되, 남북한 관계의 특수성과 북한 주민의 특수한 법적 지위를 최대한 반영하여 구체적 사안에 따라서 변용할 수 있다. 남북한 형사사법공조는 남북한의 분단현실과 상대방의 이념ㆍ체제에 대한 기본입장이 반영되므로 그 구체적인 내용과 범위는 물론 형식과 절차도 중요한 의미를 가지며, 남북한이 이에 관한 합의서를 체결하기가 어려운 것이 현실이다. 그러나 남북한 형사사법공조는 남북교류협력과정에서 발생하는 형사사건을 합리적으로 처리함으로써 남북한간 신뢰를 구축하고 이질성을 극복하는데 기여하고 북한의 형사법체계에 법치주의를 실현시킬 수 있는 계기로 삼을 수 있을 뿐만 아니라 남북한 사법통합을 준비하는 작업이 휠 것이다. 특히, 개성공업지구와 금강산관광지구에서의 남한 주민의 신변안전보장과 관련하여 남한 주민의 범죄를 효율적이고 합리적으로 처리하기 위해서는 형사사법공조가 필수적으로 요구되고 있으나 '개성공업지구와 금강산관광지구의 출입 및 체류합의서'에서는 그에 대한 기본원칙만 규정되어 있을 뿐 구체적인 후속조치가 마련되어 있지 않아 현실적으로 운용되지 못하고 있는 실정이다. 따라서 비록 남한이 북한에 대하여 일방적으로 사법공조를 요청하는 것이기는 하지만 형사사법공조에 관한 구체적이고 적실성 있는 규정을 마련하는 것이 요구된다. The mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea is a matter of legal conflict, application and limits in criminal law between South and North Korea. It is necessary in the process of cooperation and peaceful reunification between South and North Korea to solve this problem. The mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea is based on the admission of the normative Jurisdiction of North Korea. This can be allowed on the constitutional theory of the special relationship between South and North Korea, even though it has some limits because of illegal judicial system of North Korea. The mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea can be practiced in the sphere of the exchange and cooperation between South and North Korea according to the principle of international law. But the special relationship between South and North Korea can be considered on this. It is hardly to meet the written agreement between South and North Korea on the mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea because of the difference in the ideology and social system between South and North Korea. Nevertheless, the mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea could play a important roles for the trust and preparation of the judicial integration between South and North Korea. Especially, the mutual assistance in criminal matters and extradition between South and North Korea in Gasung and Geumgangsan District is urgently required to protect the South Korean. The follow up measures according to the written agreement on the entrance and exit - stay in Gasung and Geumgangsan District should be taken based on the above theory as soon as possible.

국제범죄의 개념 정립 및 효율적 대응방안 연구

채성준 한국국가정보학회 2016 국가정보연구 Vol.9 No.2

With the rapid globalization caused by development of transportation, communications, science and technology, internationalization of crime has been expanded as side effects. This study aims to establish the concept of ‘Transnational Crime’ and to suggest more effective countermeasures for South Korea’s society. Thus, it analyzed characteristics, recent activity patterns and overall trends in transnational crime and drew policy implications. First, inadequate legislative requirements such as Transnational Criminal Law, Extradition Law and Anti-money Laundering Law should be improved to effectively cope with transnational crime. Additionally, detailed rules are asked to be provided for responder agencies related to transnational crime, for instance, police, prosecution and the National Intelligence Service. Second, it is suggested to establish called ‘Joint Transnational Crime Prevention Center’ in order to integrate and coordinate information and capability of responding to transnational crime which are currently decentralized at different organs of government. Moreover, amendment of Telecommunication Protection Act for inspecting mobile phones, restrictive permission for undercover and sting operation, and introduction of ‘Witness Protection Program’ of USA should be also considered. Third, it is necessary to establish ‘Joint Crime Control Mechanism’ in order for multilateral treaty consisting of Asian countries to strengthen the mutual legal assistance in criminal matters between South Korea and neighboring countries. Current transnational crimes have developed to the level on which threatens the national security as the globalization and informationization are expanded. Thus, this study has a great signification in that it suggests desirable alternative by discovering that not only are the definition and type classification of transnational crime unclear and but also legalization or institutionalization are vulnerable. 최근 국제사회는 교통 ·통신 및 과학기술의 발달로 세계화가 급격히 진행되면서 그 부작용 중하나로 범죄의 국제화가 확대되고 있다. 본 연구는 이와 같은 ‘국제범죄’의 개념을 명확히 정립하고나아가 효율적인 대응방안을 수립하는데 목적을 두었다. 이에 따라 국제범죄의 개념과 특성, 그리고 최근 활동양상 및 전반적 활동추세를 분석하고 이에 대한 대응체제를 진단한 결과, 다음과 같은정책적 함의 및 시사점을 도출하였다. 우리나라가 국제범죄에 대해 효율적으로 대처하기 위해서는 첫째, ‘국제형사공조법’ ·‘범죄인 인도법’ ·‘자금세탁방지 관계법률’ 등 법적 기반의 제반 미비점을 보완하고 경찰 · 검찰 ·국정원 등 국제범죄와 관련한 대응 기관들의 활동근거를 위한 세부 규정을 마련할 필요가 있다. 둘째, 정부 각기관에 분산되어 있는 국제범죄 대응 역량과 관련 정보를 통합 ·조정하는 역할을 수행할 수 있는가칭 ‘정부합동 국제범죄방지센터’를 설치하는 한편, 잠입수사 ·함정수사 제도의 제한적 허용, 미국식 증인 보호프로그램 도입 검토, 휴대폰 감청을 위한 ‘통신비밀보호법’ 개정 등이 필요하다. 셋째, 우리나라와 주변국 간에 신속하고 실효성 있는 형사사법공조가 이뤄질 수 있도록 기존의 양자 조약에 기초하고 있는 복잡한 국제형사사법 공조체제에서 벗어나 아시아 지역 국가들로 구성된 다자조약 형식의 ‘합동범죄통제기구’를 설치하는 등 국제적 공조를 강화해야 한다. 현재 국제범죄는 세계화 · 정보화 확대로 전 세계적으로 확산되는 양상을 보이면서 국가안보를위협하는 수준으로까지 발전하고 있다. 본 연구는 이러한 현실에도 불구하고 아직까지 국제범죄에대한 개념 규정이나 유형 분류가 명확하지 않을 뿐 아니라 법적 · 제도적 기반 역시 취약하다는 점을 밝혀내고 바람직한 대안을 제시하였다는 점에서 의의가 있다.